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　　2020年3月6日，國家市場監(jiān)督管理總局、國家標準化管理委員會發(fā)布了全國信息安全標準化技術(shù)委員會（“信安標委”）編制的《信息安全技術(shù)個人信息安全規(guī)范》（GB/T35273-2020）（“新標準”），該新標準已于2020年10月1日實施，并即將取代已經(jīng)實施了快兩年的GB/T35273-2017（“原標準”）。

　　《網(wǎng)絡(luò)安全法》出臺后，特別是2018年5月1日《信息安全技術(shù)個人信息安全規(guī)范》（“舊版規(guī)范”）生效以來，不少企業(yè)已經(jīng)搭建起個人信息保護制度框架。數(shù)據(jù)合規(guī)體系是動態(tài)的有機體，需要靜態(tài)的制度框架，更需要合規(guī)人員的動態(tài)推動，將制度融入商業(yè)決策與交易中。于2020年10月1日生效的《信息安全技術(shù)個人信息安全規(guī)范》（“新版規(guī)范”或“《安全規(guī)范》”）針對個人信息保護負責人的規(guī)定，較舊版規(guī)范而言更為具體且務(wù)實。
　　
　　一、為什么要建立個人信息保護負責人制度
　　
　　個人信息保護負責人是指全面實施統(tǒng)籌組織公司個人信息保護工作、對個人信息安全負直接責任的公司人員。設(shè)立個人信息保護負責人對企業(yè)落地數(shù)據(jù)合規(guī)制度至關(guān)重要。具體而言，科學有效的個人信息保護負責人制度既可提高企業(yè)法律風險防御能力，亦可增強其核心競爭力。
　　
　　（一）提高企業(yè)風險防御能力
　　
　　個人信息保護不力會給企業(yè)帶來巨大損失：政府調(diào)查與處罰輕則迫使企業(yè)整改、重則顛覆既有商業(yè)模式、甚至導(dǎo)致企業(yè)與主要負責人承擔刑事責任；個人信息安全事件如果不能及時、妥善處理，企業(yè)所面對的信任危機可能比處罰帶來的社會影響更為深遠；廣大民眾不斷覺醒的個人信息保護意識更是促使企業(yè)時刻不得松懈。個人信息保護負責人既可以幫助企業(yè)在日常工作中未雨綢繆又可能在危機事件中力挽狂瀾，提高企業(yè)防御風險的綜合能力。
　　
　　2017年3月，有消費者認為其個人信息遭到泄露而將某航空公司起訴至法院。法院綜合認定被告存在泄露個人信息的高度可能，同時認為法律對經(jīng)營者采取技術(shù)措施和其他必要措施保護消費者個人信息施以強制規(guī)定。但是，被告未能證明其已履行法定的個人信息保護義務(wù)。[1]2019年12月，同一家航空公司因類似事由被起訴，但法院認為被告在自身掌握信息階段不存在泄露個人信息的事實。原因在于，航空公司不僅對可查看訂單信息的管理系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)脫敏設(shè)置，還建立起嚴密的數(shù)據(jù)安全管理制度、就數(shù)據(jù)存儲安全進行專門認證、與專業(yè)第三方進行合作。[2]
　　
　　根據(jù)公開信息，前述航空公司于2018年任命首席數(shù)據(jù)官，全面負責企業(yè)的數(shù)據(jù)保護與合規(guī)運營工作。該航空公司也由此成為國內(nèi)首家設(shè)立數(shù)據(jù)保護官的企業(yè)。[3]雖然任命首席數(shù)據(jù)官與兩份截然相反的判決沒有直接關(guān)系，但從判決書中航空公司的舉證來看，其在一兩年間確實就個人信息保護采取了系列技術(shù)措施與組織措施，而任命首席數(shù)據(jù)官不僅是一種合規(guī)宣示，對于推動保護措施的落地顯然也至關(guān)重要。
　　
　　（二）增強企業(yè)核心競爭力
　　
　　中國企業(yè)傳統(tǒng)上將法律合規(guī)定位為后臺支持部門，該等定位在業(yè)務(wù)拓展特別是開發(fā)海外市場時的局限性日益凸顯。有能力的個人信息保護負責人有助于樹立良好的企業(yè)形象，在與監(jiān)管機構(gòu)、合作伙伴、甚至競爭對手打交道的過程中，給人以專業(yè)、可信的印象，對于增強企業(yè)核心競爭力大有裨益。
　　
　　如何在各國紛繁復(fù)雜的法律規(guī)定下實現(xiàn)合規(guī)，需要個人信息保護負責人的統(tǒng)籌規(guī)劃。對敏感個人數(shù)據(jù)加緊審查的國際趨勢，尤其是中美經(jīng)貿(mào)摩擦下的監(jiān)管升級，[4]更是要求企業(yè)出海前審慎開展合規(guī)評估。華為、螞蟻金服、360奇虎等大型企業(yè)紛紛設(shè)立個人信息保護專家崗位，說明在合規(guī)工作進入“深水區(qū)”的今天，企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)的水平和深度將直接決定商業(yè)機會的獲得。
　　
　　二、如何建立個人信息保護負責人制度
　　
　　《網(wǎng)絡(luò)安全法》規(guī)定網(wǎng)絡(luò)運營者應(yīng)確定網(wǎng)絡(luò)安全負責人，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者應(yīng)設(shè)置專門的安全管理機構(gòu)和安全管理負責人。網(wǎng)絡(luò)安全事關(guān)國家安全，而隱私權(quán)保護原本側(cè)重私法法益的保護，延展為個人信息保護后則具備更多的公共利益屬性，但與網(wǎng)絡(luò)安全相較仍更突出自主性。在《個人信息保護法》尚未出臺的階段，推薦性的《安全規(guī)范》提出設(shè)置個人信息保護負責人制度，起到標準示范作用的同時亦在幫助企業(yè)為應(yīng)對個人信息保護的強制立法做準備。
　　
　　（一）設(shè)置個人信息保護負責人的條件
　　
　　根據(jù)新版規(guī)范，當企業(yè)（1）主要業(yè)務(wù)涉及個人信息處理，且從業(yè)人員規(guī)模大于200人；（2）處理超過100萬人的個人信息，或預(yù)計在12個月內(nèi)處理超過100萬人的個人信息；或（3）處理超過10萬人的個人敏感信息的，應(yīng)設(shè)置專職的個人信息保護負責人和個人信息保護工作機構(gòu)。
　　
　　與舊版規(guī)范相比，新版規(guī)范對于設(shè)置個人信息保護負責人的門檻要求體現(xiàn)出與時俱進和風險導(dǎo)向的趨勢。首先，新版規(guī)范將處理50萬人的個人信息提升為100萬人，與數(shù)字經(jīng)濟下企業(yè)快速提升的數(shù)據(jù)處理規(guī)模相一致。其次，舊版規(guī)范并未將處理個人敏感信息作為標準之一，而新版規(guī)范則規(guī)定處理超過10萬人的個人敏感信息即應(yīng)設(shè)立專職的個人信息保護負責人。縱觀近年的重點數(shù)據(jù)執(zhí)法，往往涉及個人財產(chǎn)信息、生物識別信息、精準的網(wǎng)絡(luò)瀏覽記錄等個人敏感信息的泄露、非法提供或濫用，故在考慮設(shè)置個人信息保護崗位時企業(yè)應(yīng)將是否處理個人敏感信息作為重要參考依據(jù)。
　　
　　前述設(shè)置要求亦體現(xiàn)出平衡企業(yè)發(fā)展與保護法益的合理考慮。第（1）點要求從業(yè)人員大于200人，說明主要針對中型及以上企業(yè)。[5]這樣的設(shè)定給小微企業(yè)的發(fā)展留出空間，同時積極引導(dǎo)大中型企業(yè)在拓展業(yè)務(wù)時需更加合規(guī)、穩(wěn)健。第（2）點中的100萬人構(gòu)成大城市的常住人口量，[6]收集、處理100萬人以上的個人信息說明業(yè)務(wù)已具有相當規(guī)模，設(shè)置個人信息保護負責人有必要性。
　　
　　（二）個人信息保護負責人的資質(zhì)要求
　　
　　舊版規(guī)范生效以來，實務(wù)界普遍關(guān)注的問題之一是：個人信息保護負責人需要具備何等資質(zhì)。新版規(guī)范分別從經(jīng)驗背景和決策地位兩方面，對個人信息保護負責人的資質(zhì)提出兩項指引：
　　
　　（1）由具有相關(guān)管理工作經(jīng)歷和個人信息保護專業(yè)知識的人員擔任；（2）參與有關(guān)個人信息處理活動的重要決策直接向組織主要負責人匯報工作。
　　
　　根據(jù)實踐，個人信息保護負責人需要具備法律專業(yè)背景，同時能夠理解技術(shù)、安全對個人信息保護的重要作用。個人信息保護的出發(fā)點是確保公司產(chǎn)品及服務(wù)符合國內(nèi)、國際的數(shù)據(jù)保護法律合規(guī)框架，因此對法律的理解是第一準則。由于個人信息保護也涉及數(shù)據(jù)安全治理，個人信息保護負責人應(yīng)同時具備國際、國內(nèi)格局安全觀，日常工作中能夠與安全和技術(shù)人員充分交流并交換意見。顯然，傳統(tǒng)上此類人才相當稀少，令人欣喜的是近年來出現(xiàn)了一批對數(shù)據(jù)保護抱有熱忱的專業(yè)人士，逐漸形成了中國第一代數(shù)據(jù)保護人才庫。
　　
　　就決策地位而言，個人信息保護負責人應(yīng)當具備管理職能，能夠參與重要決策。個人信息保護負責人不能僅承擔執(zhí)行責任，也要參與到管理決策，能夠與業(yè)務(wù)部門平等合作、甚至在為公司合規(guī)利益把關(guān)上有更高的話語權(quán)。《中共中央國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》中，“數(shù)據(jù)”已經(jīng)被納入市場化配置改革的五大基礎(chǔ)生產(chǎn)要素，[7]業(yè)務(wù)部門為追求盈利，難免在個人信息保護和市場機會的平衡中更偏向市場。同時，相較于業(yè)務(wù)部門直觀反映于短期業(yè)績中的績效，合規(guī)管控更為長遠、前瞻，需要時間沉淀才能凸顯其價值。因此，個人信息保護負責人需具備管理、決策地位的必要性不言而喻。
　　
　　（三）個人信息保護負責人的職責
　　
　　新版規(guī)范明確規(guī)定了個人信息保護負責人的職責，與舊版規(guī)范相比有如下變化：（1）增加的職責為組織制定個人信息保護工作計劃并監(jiān)督落實、公布投訴、舉報方式等信息并及時受理投訴舉報，以及與監(jiān)管部門保持溝通，報告?zhèn)€人信息保護和事件處理情況；（2）增強的職責為組織開展個人信息安全影響評估后，還需提出個人信息保護的對策建議，督促整改安全隱患。由此可見，新版規(guī)范增加了個人信息保護負責人對外溝通聯(lián)絡(luò)的職能，就內(nèi)部職責而言則更加強調(diào)數(shù)據(jù)合規(guī)制度的落地實施。
　　
　　同時，《安全規(guī)范》也非常貼心地為各項職能的具體落實提供建議。其中，新版規(guī)范增加的兩項內(nèi)容為個人信息安全工程和個人信息處理活動記錄。
　　
　　個人信息安全工程有些類似GDPR項下的PrivacybyDesign,即在企業(yè)開發(fā)具有處理個人信息功能的產(chǎn)品或服務(wù)時，根據(jù)國家有關(guān)標準在需求、設(shè)計、開發(fā)、測試、發(fā)布等系統(tǒng)工程階段考慮個人信息保護要求，保證在系統(tǒng)建設(shè)時對個人信息保護措施同步規(guī)劃、同步建設(shè)和同步使用。因為個人信息安全工程涵蓋產(chǎn)品從需求到發(fā)布的完整周期，由誰來具體做評估、誰來監(jiān)督評估、誰來制作個人信息安全影響評估報告等，都由企業(yè)根據(jù)自身情況決定。不可否認的是，個人信息保護負責人在此過程中會起到重要的作用。《安全規(guī)范》建議開展個人信息安全工程時參照國家有關(guān)標準，具有很強的現(xiàn)實意義。例如，中國人民銀行和全國金融標準化技術(shù)委員會發(fā)布的《個人金融信息保護技術(shù)規(guī)范》即要求金融業(yè)機構(gòu)有效隔離開發(fā)測試環(huán)境和生產(chǎn)環(huán)境，在實際開發(fā)測試中對個人金融信息進行虛構(gòu)或者去標識化，且在產(chǎn)品或服務(wù)上線發(fā)布前進行技術(shù)檢測。
　　
　　個人信息處理活動記錄與GDPR第30條的要求較為類似，《安全規(guī)范》要求企業(yè)建立、維護和更新所收集、使用的個人信息處理活動記錄，包括個人信息的類型、數(shù)據(jù)、來源；根據(jù)業(yè)務(wù)功能和授權(quán)情況區(qū)分個人信息的目的、使用場景；個人信息出境情況；以及與個人信息處理活動各環(huán)節(jié)相關(guān)的信息系統(tǒng)、組織或人員。個人信息保護負責人的職能之一即為建立、維護和更新個人信息清單和授權(quán)訪問策略，正是對應(yīng)個人信息處理活動記錄中的核心部分。
　　
　　三、完善個人信息保護負責人制度的展望
　　
　　新版規(guī)范完善了個人信息保護負責人制度，企業(yè)可以根據(jù)自身情況選擇適用，為建立數(shù)據(jù)合規(guī)體系奠定基礎(chǔ)。我們基于企業(yè)的良好實踐，為個人信息保護負責人制度、個人信息保護責任體系提出兩點展望。
　　
　　（一）設(shè)立個人信息保護工作機構(gòu)
　　
　　《安全規(guī)范》除要求任命個人信息負責人外，也提到了個人信息保護工作機構(gòu)。但是，尚未就個人信息保護工作機構(gòu)給出具體指引。實踐中，合規(guī)人員在推動數(shù)據(jù)保護決策時常面臨各方阻力，執(zhí)行中也有不少困難。部分大型公司已經(jīng)設(shè)立數(shù)據(jù)保護委員會，作為企業(yè)數(shù)據(jù)治理工作的協(xié)調(diào)機構(gòu)與最高決策機構(gòu)，通常由安全技術(shù)部、法務(wù)部、風險管理部、業(yè)務(wù)運營部和公共關(guān)系部相關(guān)管理人員組成。該等設(shè)置有助于強化數(shù)據(jù)保護決策的合意基礎(chǔ)，確保決策的順利推行。特別是當出現(xiàn)安全事件時，數(shù)據(jù)保護委員會可統(tǒng)籌處理響應(yīng)、對外進行溝通、適時復(fù)盤整改合規(guī)措施。
　　
　　（二）增強個人信息保護負責人的獨立地位
　　
　　新版規(guī)范除了開宗明義要求“法定代表人或主要負責人應(yīng)對個人信息安全負全面領(lǐng)導(dǎo)責任”外，還就個人信息保護負責人的獨立性增強了制度保障，即：“應(yīng)為個人信息保護負責人和個人信息保護工作機構(gòu)提供必要資源，保障其獨立履行職責”。雖然與GDPR下DPO的獨立性仍有所差距，[8]但結(jié)合我國的情況以及企業(yè)的治理架構(gòu)，《安全規(guī)范》的要求更容易落地實施。企業(yè)設(shè)計人力制度時，如何確保個人信息保護負責人獨立、專業(yè)、不受無關(guān)干擾做出正確合理的決策，是企業(yè)長遠發(fā)展的一項重要考量。